證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于4月24日發(fā)布北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕64號(hào)，經(jīng)查，中國(guó)銀河證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“銀河證券”)存在三宗違規(guī)行為，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定責(zé)令銀河證券限期改正。

證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局還要求銀河證券應(yīng)完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告相關(guān)情況;作為私募股權(quán)投資基金托管人，盡職履責(zé)，切實(shí)履行義務(wù)。

銀河證券三宗違規(guī)行為分別為，2019年12月3日，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為21%，超過《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第七條第一款的規(guī)定;

2019年11月21日，銀河證券持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為16.94%，超過《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，你公司于12月4日才向證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局報(bào)備，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定;

銀河證券作為私募股權(quán)投資基金托管人，根據(jù)基金管理人提供的單方說明變更收款賬戶，將基金財(cái)產(chǎn)劃至管理人賬戶，未履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定。

銀河證券為港股上市公司，港股股票簡(jiǎn)稱為“中國(guó)銀河”，證券代碼為“06881.HK”，據(jù)其披露的2019年年報(bào)顯示，公司第一大股東為銀河金控，持股數(shù)量為51.87億股，持股比例為51.17%;第二大股東為香港中央結(jié)算(代理人)有限公司，持股數(shù)量為36.88億股，持股比例為36.38%;第三大股東為中國(guó)證券金融股份有限公司，持股數(shù)量為8407.82萬(wàn)股，持股比例為0.83%。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;

(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第七條：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)及分配利潤(rùn)前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試，合理確定有關(guān)業(yè)務(wù)及分配利潤(rùn)的最大規(guī)模。 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全壓力測(cè)試機(jī)制，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化情況及監(jiān)管部門要求，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。 壓力測(cè)試結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)超過證券公司自身承受能力范圍的，證券公司應(yīng)采取措施控制業(yè)務(wù)規(guī)模或降低風(fēng)險(xiǎn)。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

以下為全文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(中國(guó)銀河證券股份有限公司)

〔2020〕64號(hào)

關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

中國(guó)銀河證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

1.2019年12月3日，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為21%，超過《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第七條第一款的規(guī)定。

2.2019年11月21日，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例為16.94%，超過《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，你公司于12月4日才向我局報(bào)備，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

3.作為私募股權(quán)投資基金托管人，根據(jù)基金管理人提供的單方說明變更收款賬戶，將基金財(cái)產(chǎn)劃至管理人賬戶，未履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定。

上述行為反映出你公司內(nèi)部控制不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定責(zé)令你公司限期改正，你公司應(yīng)完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告相關(guān)情況;作為私募股權(quán)投資基金托管人，盡職履責(zé)，切實(shí)履行義務(wù)。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年4月22日